承诺书（范本）

允许书（范本）

允许书（范本）

本公司及本人，就认购（受让）ｘｘ证券公司股权的干系事件作出如下允许，并愿承当干系执法责任。

一、本公司在签署《认股协议》（或《股权转让协议》、《证券公司倡导人协议》）之前，已对ｘｘ证券公司的基本情况、财务情况、策划才能、内里控制、公司办理、客户资产的存管现状、有无守法、违规策划等情况等举行了仔细观察，并承认ｘｘ证券公司现状。在此条件下，本公司乐意认购（受让）ｘｘ证券公司股权，且不存在以信托等办法代其他单位认购（受让）ｘｘ证券公司股权的情况。

二、本公司不存在《证券公司办理办法》中所划定的不得成为直接或直接持有证券公司5％及以上股权股东的情况。

三、在本公司股东资历取得证监会批准后，将依照《认股协议》（或《股权转让协议》、《证券公司倡导人协议》）真实实行出资职责，既不代替其他股东出资，也不代表他人出资；不接纳任何情势从证券公司抽逃出资；不经过股权托管、公司托管等情势变相转让对证券公司的股东权益；不移用证券公司的客户买卖结算资金，不移用客户托管的债券，不移用客户委托证券公司办理的资产；不从事任何侵害证券公司

及其他股东合法权益的举动。

四、本公司将严厉依照《公司法》、《证券公司办理准则》（试行）（证监机构字[2003]259号）、《ｘｘ证券公司章程》的划定，仔细实行股东职责，催促ｘｘ证券公司遵法、合规策划；如ｘｘ证券公司在今后的策划历程中显现守法、违规举动，本公司将承当股东应负的责任。

公司（公章） 法定代表人（具名） 总司理（具名）

年 月 日