再添4张，金石、浙商期货遭点名！7月期货罚单已高达23张
期货罚单再添4张。
7月25日，金石期货仅限公司（下称“金石期货”）因2023年年度报告中关联方披露禁绝确等六方面成绩，被新疆证监局出具警示函。同日，浙江证监局接连公布3张期货罚单，分散点名了浙商期货仅限公司（下称“浙商期货”），以及浙商期货资产办理部分卖力人金波、浙商期货首席风险官张达。
汹涌讯息记者注意到，7月以来，针对期货公司及期货从业职员的罚单接连披露，期货罚单算计已到达23张。
金石期货、浙商期货及干系卖力人被会合点名
7月25日，新疆证监局公布《关于对金石期货仅限公司接纳出具警示函监督办理办法的决定》称，经查，金石期货仅限公司（下称“金石期货”）存在六方面成绩，
一是未准确识别关联方，2023年年度报告中关联方披露禁绝确。二是2023年年度报告中未披露与控股股东之间产生的办公用房租赁等关联买卖。三是公司策划办理主要卖力人、首席风险官、财务卖力人未在2023年年度报告中签署确认意见。四是未接纳好效办法核对高管职员兼职举动，且在核对出高管职员兼职后，未及时报告高管职员兼职情况。五好坏特别情况下由副总司理代实行分支机构卖力人职责。六是信息武艺体系宁静办理制度不完满、实行不到位。
上述成绩反应出金石期货内里控制和合规办理存在缺陷。依据干系划定，新疆证监局决定对金石期货接纳出具警示函的监督办理办法，并计入本钱市场诚信档案。
“金石期货应当仔细吸取教导，依照干系执法法例要求，持续强化公司办理，健全内控机制，加强风险合规办理，并于收到本决定书之日起30日忸怩我局提交书面整改报告。”新疆证监局重申。
7月25日，浙江证监局公布3张期货罚单，分散点名了浙商期货仅限公司（下称“浙商期货”），以及浙商期货资产办理部分卖力人金波、浙商期货首席风险官张达。
浙江证监局指出，经查，浙商期货存在两方面成绩：一是未能创建健全并持续完满掩盖子公司及其业务的合规办理、风险办理和内里控制体系，违反了《期货公司监督办理办法》第五十一条的划定；二是在资产办理方案运作办理历程中未好效实行主动办理职责，违反了《证券期货策划机构私募资产办理业务办理办法》第四十七条和《期货公司监督办理办法》第八十条的划定。
依据干系划定，浙江证监局决定对浙商期货接纳责令改正的监督办理办法，并记入证券期货市场诚信档案。
与此同时，因浙商期货未能创建健全并持续完满掩盖子公司及其业务的合规办理、风险办理和内里控制体系，在资产办理方案运作办理中未好效实行主动办理职责，张达作为公司首席风险官，未能好效实行监督反省职责，对上述成绩负有办理责任。浙江证监局决定对张达接纳出具警示函的监督办理办法，并记入证券期货市场诚信档案。
因浙商期货在资产办理方案运作办理中未好效实行主动办理职责，金波作为浙商期货资产办理部分卖力人，主动到场干系资产办理方案违规运作形式的策划与相反，对公司资产办理业务违规成绩负有直接受理责任。浙江证监局决定对金波接纳出具警示函的监督办理办法，并记入证券期货市场诚信档案。
月内期货罚单已达23张
具体而言，汹涌讯息记者不完全统计体现，从7月1日至今，除了金石期货、浙商期货触及的4张罚单，各地证监局的期货罚单还分散触及江海汇鑫期货、物产中大期货、五矿期货、瑞达期货、中信建投期货、江西瑞奇期货、国联期货、中财期货、东边汇金期货、宁证期货、弘业期货、国泰君安期货等。
具体而言，7月23日，山东证监局披露《关于对江海汇鑫期货仅限公司接纳责令改正办法的决定》称，经查，江海汇鑫期货仅限公司（下称“江海汇鑫期货”）存在六方面违规情况：一是未向该局报告一局部董事兼职情况。二是股权办理内控机制不完满。三是未好效实行公司内控制度，如未按公司章程落实首席风险官任命以及履职干系要求；资产办理业务职员安插不独立等。四是未明白网络和信息宁静事情的第一责任人。五是信息体系网络架构计划存在缺陷。六是在2024年5月22日的网络宁静事变中，未及时保护网络宁静事变现场和干系证据。
依据干系划定，山东证监局决定对江海汇鑫期货接纳责令改正的行政监督办理办法。
7月22日，浙江证监局公布4张期货罚单，分散触及物产中大期货仅限公司（下称“物产中大期货”）永康业务部及业务部卖力人林毅，和物产中大期货温州业务部及业务部卖力人陈孝雨。
7月16日，浙江证监局对五矿期货仅限公司台州爱华路业务部接纳责令改正羁系办法的决定，并对违规为客户的期货配资活动提供便宜的事情职员蒋恩德接纳出具警示函的监督办理办法，并记入证券期货市场诚信档案。
7月15日，浙江证监局接连公布了6张罚单，分散点名了瑞达期货股份仅限公司（下称“瑞达期货”，002961）杭州分公司、中信建投期货仅限公司（下称“中信建投期货”）杭州分公司、江西瑞奇期货仅限公司（下称“江西瑞奇期货”）杭州业务部，以及上述2家期货公司分公司和1家期货业务部的卖力人。
7月10日，江苏证监局公布了对国联期货股份仅限公司（下称“国联期货”）接纳责令改正行政羁系办法的决定。
江苏证监局表现，经查，国联期货在资管业务展开历程中，存在对资管方案贩卖机构履职情况监督不到位，未及时发觉干系方守法违规举动等情况。依据干系划定，决定对国联期货接纳责令改正的行政羁系办法，责令国联期货在收到羁系办法决定书之日起三个月内完成整改，并提交整改情况报告。
7月5日，内蒙古证监局公布了对中财期货仅限公司（下称“中财期货”）赤峰业务部接纳出具警示函办法的决定。
经查，中财期货赤峰业务部对局部客户特别买卖举动监控处理不到位，反应出内里控制不完满，客户买卖举动办理机制不健全。依据干系划定，内蒙古证监局决定对中财期货赤峰业务部接纳出具警示函的监督办理办法，并记入证券期货市场诚信档案。
“中财期货赤峰业务部应强化合规熟悉，完满内里控制，并于收到本决定书之日起30日忸怩我局提交书面报告。”内蒙古证监局重申。
7月3日，吉林证监局公布《关于对东边汇金期货仅限公司接纳责令改正办法的决定》称，经查，东边汇金期货存在三方面违规举动：一是高管职员办理不标准，实践控制人严重事项报告不完备，关联买卖办理不完满，反应公司办理不完满。二是资管业务体系权限设置不公道，互联网营销业务合规办理不到位，财务办理不标准，管帐核算禁绝确。反应公司风险办理不到位，内里控制不敷。三是信息武艺职员装备不敷。
依据干系划定，吉林证监局决定对东边汇金期货接纳责令改正的监督办理办法。
“东边汇金期货应于收到本羁系办法决定书3个月内对上述成绩完成整改，并向我局提交书面整改报告，我局将举行验收。”吉林证监局称。
7月1日，江苏证监局公布了两则行政羁系办法，分散触及宁证期货仅限责任公司（下称“宁证期货”）和弘业期货股份仅限公司（下称“弘业期货”，001236）。
江苏证监局表现，经查，宁证期货主席买卖体系上线后从未展开压力测试，且仅保存近15天监控日志，违反了《证券期货业网络和信息宁静办理办法》(证监会令第218号)第十八条第二款、第二十一条第一款划定。
依据干系划定，江苏证监局决定对宁证期货接纳责令改正行政羁系办法，并责令宁证期货在收到羁系办法决定书之日起3个月内完成整改，并向江苏证监局提交整改情况报告。
“经查，弘业期货在展开资产办理业务历程中，存在承受有关委托人提供的具体投资标的等本性性投资发起，未真实实行主动办理职责的情况，违反了《证券期货策划机构私募资产办理业务办理办法》(证监会令第203号)第四十七条第三款划定。”江苏证监局指出。
江苏证监局进一步指出，依据干系划定，决定对弘业期货接纳责令改正行政羁系办法，责令弘业期货在收到羁系办法决定书之日起一个月忸怩我局提交整改方案，及时报告整改良展情况，稳妥推进整改事情。
7月1日，上海证监局公布《关于对张驰出具警示函羁系办法的决定》称，经查，张驰在国泰君安期货仅限公司任职时期，存在撰写期货研讨报告历程中未能做到专业审慎的违规内幕，依据干系划定，决定对张驰接纳出具警示函的监督办理办法。
据悉，张驰是国泰君安期货的首席分析师，研讨范畴掩盖玻璃、纯碱、PP（聚丙烯）等品种。
